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香港正版四不像彩图中国证券监督管理委员会行
时间: 2019-10-07

  ,向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法对本案进

  《处罚决定》认定,2015年9月10日,雅利(上海)资产管理有限公司(以下简称雅利资产)通过其控制的兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(2)期(以下简称耀汇金2期),利用资金优势,通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”的交易价格和交易量,其行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为,直接负责的主管人员为申请人。据此,被申请人依法对申请人给予警告,创富图库889999萍乡市安源区农业农村局开展国庆。并处以30万元罚款。

  申请人复议请求撤销《处罚决定》,主要理由为:雅利资产买入“中发科技”目的正当,没有操纵“中发科技”股价和交易量的主观故意,没有操纵“中发科技”的客观行为,《处罚决定》关于耀汇金2期尾市操纵的认定缺乏证据证明,与事实不符。申请人时任雅利资产法定代表人、董事长,对雅利资产的交易行为后果负责,但鉴于上述理由,香港正版四不像彩图雅利资产的行为不构成操纵市场。

  被申请人答复认为:1.雅利资产具有利用资金优势和连续交易“中发科技”的行为。2015年9月10日14:57:32-14:59:55,耀汇金2期连续5笔申报买入“中发科技”2,090,000股,成交1,814,252股,成交金额26,780,265.29元,买入成交占同时段市场成交量的89.48%。“中发科技”当日成交12,416,565股,耀汇金2期在收市前三分钟的成交量占该股当天市场总成交量的14.6%。2.雅利资产在尾市阶段拉抬“中发科技”价格的企图明显。14:57:32-14:59:55,耀汇金2期连续5笔买入“中发科技”的申报价格分别为14.3元、14.4元、14.5元、15.64元、15.64元,其中15.64元为涨停价。申报时点该股市场价格分别为14.28元、14.32元、14.41元、14.5元、14.51元,成交均价分别为14.30元、14.4元、14.49元、14.85元、15.05元。期间股票最大涨幅7.9%,全天股价上涨4.29%,当天上证指数下跌1.39%,该股收盘价与上证指数发生较大偏离。雅利资产为专业投资机构,知道或者应当知道尾市拉抬对收盘价的影响,知道或者应当知道收盘价的意义,然而其选择在收市前3分钟,尤其是收市前1分钟,连续拉抬股价,对收盘价造成较大影响,破坏了市场正常交易秩序,构成操纵市场。3.雅利资产的拉抬行为已构成市场操纵,具体卖出时间、卖出价格、卖出数量以及是否盈利并非尾市操纵的构成要件。其称总体基于趋势投资并不能改变其9月10日尾市拉抬的事实,其基于9月10日股价创阶段新高而决定重仓买入不能作为其尾市拉抬的合理理由。

  经查明:耀汇金2期账户于2015年6月8日开立于中国国际金融股份有限公司广州天河路证券营业部,账户资金来源于募集资金,次级委托人为北京华诚宏泰实业有限公司。该次级委托人与雅利资产签订投资服务协议,约定由雅利资产代理操作耀汇金2期账户,对投资操作行为全权负责。申请人时任雅利资产的法定代表人、董事长,负责耀汇金2期的交易决策。2015年9月10日14:57:32-14:59:55,耀汇金2期分5笔连续申报买入“中发科技”2090000股,申报最高价为涨停价15.64元,申报最低价14.3元,均价为15.17元,申报买入占同时段市场申报量的86.36%;买入成交1814252股,买入成交金额26780265.29元,买入成交最高价15.35元,买入成交最低价14.29元,买入成交均价14.76元,买入成交量占同时段市场成交量的89.48%。期间股票最大涨幅7.9%,收盘价14.83元/股,全天股价涨幅4.29%,当天上证指数下跌1.39%。9月11日,“中发科技”开盘价为14.79元/股,14:18:18-14:32:46,耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”754,771股,成交金额10,755,045.4元,成交均价14.25元/股,亏损54,157.37元。

  本会认为,雅利资产在收盘前3分钟内连续以高于市场最新成交价直至涨停价申报买入“中发科技”,影响了该股的收盘价格和交易量,违反了《证券法》第七十七条的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵市场行为。申请人时任雅利资产法定代表人、董事长,负责耀汇金2期的交易决策,为直接负责的主管人员。据此,被申请人对申请人所作行政处罚决定认定事实清楚,证据确凿,适用法律正确。

  综上,根据《行政复议法》第二十八条第一款第(一)项的规定,本会决定:维持被申请人《行政处罚决定书》(〔2018〕129号)对申请人作出的行政处罚。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼或者向国务院申请裁决。


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